Enligt två tidigare anställda vid mäklarbyrån lät de granskade mäklarna fabricera dokument på ett systematiskt sätt i syfte att dölja öve...
Swedsec disciplinnämnd återkallar en licens efter att licenshavaren bröt mot företagets regler om bisysslor, egenhandel, informationssäke...
Swedsecs disciplinnämnd beslutar att en licenshavares licens återkallas under en begränsad tid. Licenshavaren nekade ett par ett bolånelö...
Swedsecs disciplinnämnd återkallar licenshavaren licens sedan denne under flera år tagit emot hundratal transaktioner från en kund. Cirka...
En bank hade rätt att säga upp kontot för en kund som gjort överföringar från andra personer av stora summor till och från hans konton i ...
Revisorsinspektionen ger en auktoriserad revisor en varning förenad med en sanktionsavgift på 60 000 kronor. Revisorn har underteckn...
Kammarrätten anser att försäljning av tobak till minderåriga är en allvarlig överträdelse men bedömer, med hänsyn till att händelsen rör ...
Kammarrätten anser att en styrelseledamot som huvudregel utför ledningsuppgifter och därmed är en person i ledande ställning enligt markn...
Aktiemarknadsnämnden slår fast att varken Aker eller SBB behöver lämna budpliktsbud när det norska fastighetsbolaget Public Property Inve...
Aktiemarknadsnämnden medger en aktieägare och dess närstående undantag från budplikt som uppkommer om de tecknar sina pro-rata-andelar i ...
Börje Leidhammar, advokat och adjungerad professor, uttalar sig för en affärsmans räkning då denne stämt Mannheimer Swartling Advokatbyr...
EU antog 2022 ett direktiv om åtgärder för en hög gemensam cybersäkerhetsnivå inom EU, det så kallade NIS 2-direktivet. I syfte att genom...
Revisorsinspektionen anser att flera av de brister som har uppdagats i revisorns verksamhet avser de särskilda krav, såväl i uppdrag som ...
Kammarrätten anser att ATG allvarligt har brustit i sina kundkännedomsåtgärder enligt penningtvättsregelverket. Bolaget har i flera fall ...
Även om Mannheimer Swartling i den aktuella rättsfrågan gjort en bedömning som kan ifrågasättas i efterhand har advokatbyrån inte agerat ...
Danske Bank var bunden av betaltjänstlagen när den på grund av penningtvättsreglerna sa upp kontona för en privatperson. Men banken hade,...
Ett kreditinstitut kan med stöd av penningtvättsreglerna vägra att ta emot en betalning även i de fall det rent civilrättsligt finns en s...
Privatrådgivaren hanterade sin förälders lån och gav föräldern en ränta som var mycket förmånlig. Nu ger Swedsecs disciplinnämnd rådgivar...
Licenshavaren lämnade vid ansökan om flytt av bolån och senare i en lånelöftesansökan felaktiga uppgifter om antal barn, inkomst samt ett...
Licenshavaren skrev av misstag in sitt barns kontonummer i stället för kundens barns kontonummer som mottagarkonto för kundens månadsspar...
Varje aktieägare måste normalt kunna teckna nya aktier med stöd av sin företrädesrätt utan att riskera budplikt, om budpliktsgränsen över...
Samtliga instanser anser att bolagets allmänna riskbedömning var bristfällig och att bolaget därför löpt en ökad risk att utnyttjas för p...
Revisionsbolaget har kunder som anlitar redovisningsbyrån, varför det skulle ge upphov till ett förtroendehot om bolaget åtog sig revisio...
När en bolagsordningsbestämmelse avviker från aktiebolagslagens bestämmelser är det mindre närliggande att acceptera en tolkning som inte...
Licenshavaren hade tömt åtta kunders konton på pengar. Gemensamt för kunderna var att de var bosatta utomlands eller avlidna och att dera...
För att nå upp till företagets krav fabricerade förmögenhetsrådgivaren 19 rådgivningstillfällen och skickade ut rådgivningsdokument till ...
För att hantera konsekvenserna av sitt spelberoende höjde licenshavaren kreditgränsen på sitt kreditkort från 50 000 kronor till sex...
Licenshavaren hade tagit 15 000 kronor från en sedelbunt som denne kontrollräknade. För att inte bli upptäckt låtsades licenshavaren...
Strömsunds kommun påfördes en sanktionsavgift om 1,5 miljoner kronor för att ha åsidosatt centrala krav i säkerhetsskyddslagstiftningen. ...